Compliance & Interne Untersuchungen
Wir navigieren Sie sicher durch die Herausforderungen präventiver und repressiver Compliance.
Als vorausschauender und strategischer Partner unterstützen wir Sie bei der Einführung und Fortentwicklung eines wirksamen Compliance-Management-Systems, individuell angepasst an die Bedürfnisse Ihres Unternehmens.
Sind Sie mit einem Verdachtsfall konfrontiert, planen und leiten wir interne Untersuchungen diskret und effizient. Dabei profitieren Sie von unserer langjährigen Erfahrung bei der Aufklärung von komplexen nationalen und internationalen Sachverhalten sowie im Umgang mit Strafverfolgungs- und Aufsichtsbehörden.
An Ihrer Seite befindet sich stets ein maßgeschneidertes Team aus Compliance-Spezialisten. Dabei bringen alle Berater die für Ihr Projekt erforderlichen Kompetenzen ein, etwa Spezialkenntnisse des Gesellschafts-, Kartell-, Arbeits- und Strafrechts, des öffentlichen Wirtschaftsrechts sowie im Bereich des Außenhandelsrechts, der technischen Compliance und der Produkthaftung. Profitieren Sie insbesondere von unserer Schnittstellenexpertise, zum Beispiel im Bereich der digitalen Transformation oder der ESG-Compliance.
Schwerpunkte
Compliance-Management-Systeme
- Entwicklung und Implementierung von konzernweiten Compliance-Management-Systemen
- Optimierung bestehender Compliance-Management-Systeme und Anpassung an lokale Besonderheiten bzw. an neue rechtliche Anforderungen
- Beratung zu globalen Compliance-Anforderungen und lokalen Besonderheiten
- Unterstützung bei der Harmonisierung von Compliance-Management-Systemen in multinationalen Unternehmen
- Erstellung und Überarbeitung von konzernweitgeltenden Richtlinien und Arbeitsanweisungen
- Durchführung von Schulungen und Trainings zur Steigerung der Compliance-Kompetenz im Unternehmen
- Durchführung von Compliance -Risikoanalysen
- Aufbau von Hinweisgebersystemen und Beratung beim Umgang mit eingehenden Meldungen
- Jederzeit: Berücksichtigung des technischen, digitalen Fortschritts
Interne Untersuchungen
- Vorbereitung, Koordination und Durchführung von internen Untersuchungen im In- und Ausland, auch unter Einsatz von KI
- Aufklärung komplexer Verdachtsfälle durch gezielte Sachverhaltsermittlung
- Vorbereitung und Durchführung von Mitarbeiterbefragungen
- Sicherung gerichtsverwertbarer Beweismittel
- Kommunikation mit Gremien und relevanten Stakeholdern
- Kommunikation mit und Vertretung gegenüber Strafverfolgungs- und Aufsichtsbehörden im In- und Ausland
Verteidigung in Wirtschafts- und Steuerstrafverfahren
- Verteidigung in strafrechtlichen Ermittlungsverfahren und Bußgeldverfahren im In- und Ausland [Wirtschafts- und Steuerstrafrecht]
Strategische Gremienberatung im Zusammenhang mit Compliance-Vorfällen
- Beratung von Unternehmen und Organen bei Compliance-Verstößen
- Unterstützung im Projekt- und Krisenmanagement
- Beratung zu Öffentlichkeitsarbeit und Reputation Management
- Verbesserung von Compliance-Management-Systemen durch gezielte Evaluierung der Compliance-Vorfälle Sicherung und Durchsetzung von Ansprüchen gegenüber Organmitgliedern, Mitarbeitenden und Dritten
Product Compliance
- Durchführung umfassender Untersuchungen im Rahmen der technikrechtlichen Risikobewertung [Produktregulierung & Product Compliance]
ESG-Compliance und Nachhaltigkeit
- Beratung zu Compliance mit einzelnen ESG-Themen [ESG]
- Interne Untersuchung von ESG-Themen
Digitale Compliance und Cybersecurity
- Beratung zu Datenschutz, IT-Sicherheit und Cyber-Risiken insbesondere in Krisensituationen [Cybersecurity]
Kartellrecht und Wettbewerbs-Compliance
- Beratung zu kartellrechtlichen Risiken und Prävention von Wettbewerbsverstößen [Kartellrecht & Fusionskontrolle]
Außenhandelsrecht und Sanktionen
- Beratung zu Exportkontrollen, Sanktionen und Embargobestimmungen sowie Implementierung von Trade Compliance-Systemen [Regulierung & Governmental Affairs]
Referenzen
- DAX-40-Unternehmen
Beratung im Zusammenhang mit Vorwürfen von Fehlverhalten bei der Kommunikation seitens eines Mitglieds des Vorstands; Sachverhaltsaufklärung, rechtliche Analyse und Handlungsempfehlungen - Deutsche Bahn
Durchführung von verschiedenen internen Untersuchungen - DAX-40-Unternehmen
Beratung des Vorstands hinsichtlich Vorwürfen möglicher Gender- und sexueller Diskriminierung von Mitarbeitenden durch andere Mitarbeitende; Sachverhaltsermittlung und Entwicklung von Ausrichtungsstrategien für die Zukunft - Unternehmen aus dem Bereich Onlinedienstleistung
Beratung im Zusammenhang mit Vorwürfen sexuellen Fehlverhaltens seitens eines Mitglieds des Vorstands; Sachverhaltsaufklärung und rechtliche Analyse - Konsumgüterhändler
Laufende Compliance-Beratung mit dem Ziel der Implementierung einer Compliance-Struktur zur Erfüllung der Anforderungen des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes; Überarbeitung der Einkaufs-AGB und Erstellung eines Supplier Code of Conduct - Börsennotiertes Industrieunternehmen
Beratung der Gesellschaft im Zusammenhang mit Fremdpersonaleinsatz; umfangreiche Aufklärung des Sachverhaltes sowie straf- und steuerstrafrechtliche Bewertung; Abwicklung mit den zuständigen Behörden - Internationales Industrieunternehmen
Umfassende Beratung zum internen Trade-Compliance-System, zum Beispiel zu Fragestellungen des Risikomanagements, zur Frage der Verlagerung wichtiger Prozesse in Drittstaaten, zur Klassifizierung von Software für Anwendungen im Bereich des autonomen Fahrens; Übernahme der Behördenkommunikation zu sanktionsrechtlichen Fragestellungen - MDAX-Konzern
Vertretung bei interner Untersuchung und Steuerung von Verfahren in verschiedenen Jurisdiktionen - Textilunternehmen
Vertretung eines Textilunternehmens, das Opfer vermeintlicher Industriespionage wurde, im Zusammenhang mit der Aufklärung des Sachverhalts und der Durchsetzung seiner Interessen in Straf- und Zivilverfahren im In- und Ausland - Boxine GmbH
Product Compliance in Europa und produktrechtliche Begleitung des Markteintritts in den USA - Weltweit agierender Hersteller von Küchen- und Haushaltsgeräten sowie von Heimtextilien
Rechtliche Beratung und rechtliche Begleitung des weltweiten Rückrufs eines Verbraucherprodukts aus dem Bereich Heimtextilien einschl. Durchführung der behördlichen Notifikationsverfahren innerhalb und außerhalb Europas - Technologieunternehmen
Beratung in einem Straf- und Bußgeldverfahren aufgrund Brexit-bedingter exportkontrollrechtlicher Verstöße, Unterstützung bei der weiteren Verbesserung des internen Compliance-Programms
“Mit starker Verankerung im DAX40-Umfeld berät Noerr regelmäßig industriegruppenübergreifend zu einer Bandbreite an präventiven Compliance-Belangen, einschließlich der Implementierung und Fortentwicklung von häufig länderübergreifenden Compliance Management Systemen sowie der Themen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und Trade Compliance…”
Legal 500 Deutschland 2023Insights
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“Noerrs interdisziplinär aufgestellte Compliance-Praxis stellt ihre breit gefächerte Expertise regelmäßig in internen Untersuchungen unter Beweis, wobei die Schnittstelle mit der strafrechtlichen Einheit besonders starke Synergien generiert…”
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